[发明专利]内控测评缺陷处理全流程管理的方法和系统

摘要

本发明涉及一种内控测评缺陷处理全流程管理方法和系统，该方法包括：内部测评缺陷管理的规则库建立步骤、配置缺陷整改计划工作单及审批流程的步骤、关联缺陷整改计划单与缺陷整改反馈单的步骤、配置缺陷整改反馈工作单及审批流程的步骤。本发明对集团内部各级单位的内控测评缺陷，按照预设的管理环节、单据格式及审批流程进行处理，支持在线实时跟踪整改进度及效果等，为企业规范、有序地开展内控测评缺陷处理工作提供一个统一的管理方法和工具，实现缺陷处理的全过程在线连贯管理，提升管理水平，降低管理成本。

主权项

一种内控测评缺陷处理全流程管理方法，用于企业信息管理系统，其特征在于，包括以下步骤：A、建立内部测评缺陷管理的规则库：预设内部测评缺陷管理环节、缺陷整改计划单格式及审批流程、缺陷整改反馈工作单格式及审批流程；B、配置缺陷整改计划工作单及审批流程：在内控管理系统中配置内控缺陷整改计划工作单，内控测评发现缺陷后，自动生成整改计划工作单，确定缺陷整改计划中包括的内容，同时配置缺陷整改计划的审批流程，明确缺陷整改计划的审批环节；C、关联缺陷整改计划单与缺陷整改反馈单：在内控管理系统中设置缺陷整改计划单与缺陷整改反馈单的关联关系，通过缺陷整改计划单自动产生缺陷整改反馈单；D、配置缺陷整改反馈工作单及审批流程：在内控管理系统中配置内控缺陷整改反馈工作单，确定缺陷整改反馈中包括的内容，同时配置缺陷整改反馈的审批流程，明确缺陷整改反馈结果的审批确认环节。