[发明专利]基于规则的证券订单处理

权利要求书

1.一种规则引擎，包括：

a.用于接收至少一个交易的输入电路；

b.其中存储规则的存储介质，至少一个规则具有适用于能够被用户选择的交易的多个结果。

2.如权利要求1所述的规则引擎，其中所述多个结果中的一个结果包括向用户提供警告信息。

3.如权利要求1所述的规则引擎，其中所述多个结果中的一个结果包括禁止执行由所述交易所请求的订单。

4.如权利要求1所述的规则引擎，其中所述多个结果中的一个结果包括向用户传递所述至少一个交易以获得批准。

5.如权利要求1所述的规则引擎，其中所述多个结果中的一个结果包括自动批准随所述交易提交的订单。

6.一种规则引擎，包括：

a.用于接收至少一个交易的输入电路；

b.其中存储规则的存储介质，至少一个规则具有能够被用户有选择设置的应用范围。

7.如权利要求6所述的规则引擎，其中所述应用范围能够被设置到账户级别。

8.如权利要求6所述的规则引擎，其中所述应用范围能够被设置到注册代表级别。

9.如权利要求6所述的规则引擎，其中所述应用范围能够被设置到办公室级别。

10.如权利要求6所述的规则引擎，其中所述应用范围能够被设置到公司级别。

11.如权利要求6所述的规则引擎，其中所述应用范围能够被设置到全局级别。

12.如权利要求6所述的规则引擎，其中规则附有当违反规则时发送的消息。

13.如权利要求12所述的规则引擎，其中所述消息的文本能够被选定级别的用户改变。

14.一种规则引擎，其特征在于包括：

a.用于接收至少一个交易的输入电路；

b.其中存储规则的存储介质，至少一个规则具有能够被用户有选择设置的参数。

15.一种处理交易的方法，包括通过按照增加范围的顺序施加规则来检查该交易的步骤。

16.如权利要求13的方法，其中规则是这样施加的：首先在账户级别施加规则，然后在注册代表级别施加规则，然后在办公室级别施加规则，然后在公司级别施加规则，然后在全局级别施加规则。

17.如权利要求13的方法，其中所述规则包括一致规则。

18.一种装置，包括：

a.客户处理过程，用于产生和发送包括执行订单的交易；

b.规则引擎，用于从所述客户处理过程接收所述交易并且向所述交易施加至少一个用户可配置的规则；以及

c.至少一个执行处理过程，当所述规则引擎应用该规则导致被批准的结果时，用于从所述规则引擎接收所述订单并执行所述订单。

19.如权利要求18所述的装置，其中所述至少一个用户可配置的规则包括至少一个具有用户可配置的结果的规则。

20.如权利要求19所述的装置，其中用户可配置的结果从下面的组中选择：

(1)将所述订单传递到处理过程以便于执行；

(2)将所述订单传递到用户以得到批准；

(3)向用户提供有关所述订单的警告；以及

(4)拒绝所述订单。

21.如权利要求20所述的装置，其中将所述订单传递到处理过程以便于执行包括将所述订单传递到下面的组中的一个：

(1)用于执行股票或者优先购买权的处理过程；

(2)用于执行共有基金交易的处理过程；以及

(3)用于在固定收入票据中执行交易的处理过程。

22.如权利要求18所述的装置，其中所述至少一个用户可配置的规则包括具有用户可配置的应用范围的至少一个规则。

23.如权利要求18所述的装置，其中所述至少一个用户可配置的规则包括具有用户可配置的参数的至少一个规则。