[发明专利]用于财务文档转换的系统

说明书

背景

在当今的管理环境中，所有行业中所有规模的公司都面临着不断增加的一 致性需求。一致性活动通常需要将财务信息报告给商业银行、保险发行者、税 务机关、证券交易所和其它管理机构。这种报告大多数发生在纸上，其上具有 手动输入到表格上、被提交并接着由接收银行、机构等再次键入的信息。管理 者和证券交易所已经开始强制以基于XML的模式来提交，以减少手动数据输 入和出错并便于自动化。例如，英国税务机关(英国税务海关总署)强制到2010 年所有的公司都以用于财务和商业报告的基于XML的模式提交，该模式被称 为可扩展商业报告语言(XBRL)。美国证券交易委员会已经实现了XBRL格 式的自愿归档程序，并投资来升级他们的归档系统以支持XML并且特别是 XBRL数据。

现今很少工具可以将财务信息转换成XBRL。同样存在很少的工具可以自 动地将财务信息转换成其它所需的专用XML模式。可以将财务信息转换成 XBRL的财务和会计软件应用程序和其它基于客户机的工具要求用户手动地将 标准XML标记添加到财务事实。这些工具的用户基本上必须使用大量映射例 程作为输入来写入XML元数据。本发明针对这些问题和其它问题。

概述

在本发明的一个方面，所主存的web服务自动将上传的财务和相关商业信 息文档转换成标准化格式，标准化格式包括诸如XBRL等基于XML的模式文 档，该文档随后被提交给多个地域、司法辖区或财务报告实体。

提供本概述以便以简化形式介绍将在以下详细描述中进一步描述的一些 概念。本概述并不旨在标识所要求保护的主题的关键特征或必要特征，也不旨 在用于限制所要求保护的主题的范围。

附图简述

在附图中：

图1是示出用于支持诸如XBRL等基于XML的模式文档的生成的系统的 示例体系结构的框图；

图2是描绘生成诸如XBRL财务报告文档等基于XML的模式文档的方法 的示例流程图；以及

图3是示出其中可实现本发明的各方面的示例主机计算环境的框图。

详细描述

示例性实施例

图1描绘具有本发明各方面的基于web的财务文档转换系统的示例体系结 构。网络120可以是诸如LAN或WAN等任何网络，但是优选地，网络120 表示本领域的技术人员当前公知的因特网。网络上的节点包括用户节点110、 主机服务器节点160、以及至少一个目标报告机构节点115。目标报告节点的 示例是可具有财务报告要求的任何基于财务的机构。这种报告节点通常包括政 府机关、银行、和证券交易所。示例包括但不限于诸如证券交易委员会(SEC) 和联邦存款保险公司/联邦财务机构检查委员会(FDIC/FFIEC)等美国管理机 构。外国管理机构可以包括西班牙证券交易委员会(CNMV-Comisión Nacional del Mercado de Valores)、德国中央银行、英国国内税收局、荷兰政府 行政部门以及欧洲银行监管委员会(COREP Basel II)。证券交易报告实体包 括KOSDAQ以及东京证券交易所。所有上述报告机构指示了要使用可扩展商 业报告语言(XBRL)作为标准报告语言来合并财务报表的电子报告的某种程 度的意图。

在本发明的一方面中，主机服务器160是基于网络的服务器，其提供从原 始形式的财务信息到诸如XBRL等定义的基于XML的模式的财务报告报表的 财务文档转换。网络120与主机服务器160的web界面和主机应用程序164进 行接口。主机应用程序提供总体基础结构并且是将由服务器160存储和发布的 数据的主消费者。主机应用程序维护其自身的诸如用户管理等进程以及智能地 使用将由用户提供的数据所需要的商业规则。主机应用程序和web界面用于与 服务器的其它功能块进行交互和接口，这些功能模块包括认证162、储存库166、 发布163、分析和映射165、以及标准化的数据定义和分类167模块。

web界面164交互向最终用户呈现web界面。作为示例，在典型的申请贷 款上下文中，web用户界面164会提供界面以处理财务数据的提交、行式项目 到预先提供的分类上的交互式映射，以及预先提供的分类的扩展以满足最终用 户的具体需求和报告文档标准。用户管理功能负责维护和包括用户与公司的关 联，并且基于分配给这些用户的权限来向用户分配角色/特权。