[发明专利]一种将公司行为事件的变量与STP相联系的方法和系统

说明书

技术领域

本发明一般涉及资本市场中对公司行为事件的监测与评估。尤其是，本发明涉及一种用于从多代理上接收到的公司行为事件的变量与直通式处理相联系的方法和系统。

背景技术

公司行为（CA，Corporate Action）：公司行为是指由一家上市公司进行操纵本公司证券（股本或债务）的行为。公司行为包括宣布派息，支付利息，股票分割，出售和购买股份，该股份直接或间接的涉及到股东或债券持有人。

保管/托管（Custody/Custodian）：保管或托管银行，有时被称作全球性的托管银行，其作为一个金融机构，负责保护资产和证券，例如股票，债券，贵金属和货币（现金），并为一个公司或一家企业在特别的事务上安排解决有关任何购买，销售和交付证券的事宜。

投资银行（IB，Investment Bank）：一家投资银行作为金融机构，帮助个人，企业和政府通过实体代理发行证券的方式，从而增加资本金额。IB有利于促进交易，作价买卖，增加证券等，这些实体被认为是客户的IB。

交易对手（Counterparty）：交易对手是指参与金融交易的一个人或机构。每一笔交易必须有交易对手，以使交易通过。更具体地说，每一个资产的买方必须与一个将要出售资产的卖方相配对，反之亦然。一个买方与一个卖方达成的共识，这笔交易才能成立。

资本市场（Capital Market）：资本市场是指一个为了证券（债务或股本）而存在的市场，在这里，企业（公司）和政府可以筹集长期资金。它被定义为能够提供期限超过一年的长期资金的市场。资本市场包括股票市场（股本证券）和债券市场（债务）。

直通式处理（STP，Straight-through processing）：在资本市场和付款交易的整个贸易过程中，采用电子管理，不需要重新输入或人工干预，还能受到法律及监管的限制。这个概念也被运用到其他部门，包括能源（石油，天然气）的贸易及银行，财务的规划。

公司实体已经积极的参与到资本市场交易的相关处理中。此类公司实体或企业将股票上市，从而换取资金，股票持有人或股东通过购买这些公司的股份来进行投资。资本市场会随着上市股票的资金转换而快速波动。因此，相关的公司实体，股东或股票持有人就是资本市场的各交易方，政府机构需要跟踪的资本市场的动态波动。

影响资本市场波动的关键之一，是公司行为事件。一个公司行为事件发生时，公司的资本结构或财务状况将会发生变化，这将影响到安全，例如公司发行股票，公司回购股票，任选股息，收购要约，企业兼并，股票分割，赎回，分拆，配售新股，定期收入支付，这些只是世界范围内在一年当内所发生的近十亿个公司行为事件中的几个例子而已。

以一个典型的公司行为为例，其可能会涉及到在资本市场出售或购买某公司股份的不同股票持有人和客户。如果所述公司的股价跌落，公司行为事件将以通知的方式传达给股东，托管人或投资银行。所有的这些共同执行的任务，会按照公司行为事件来处理。

今天，信息科技已经飞速的发展，股票交易市场的活动已经可以使用以计算机为基础的系统来处理，并能处理各种各样的公司行为事件。现在，由于计算机为基础，因此对资本市场中的实体追踪和评估各种各样的公司行为事件已经变的可行。由于这些系统和相应的在线设备的支持，客户或股东或投资者有了浏览他们的股票和证券的状态的可能性，他们以持有特定公司的股份的方式在资本市场中进行投资。

各种公司行为事件的处理，都是通过投资银行或托管银行。因此由托管银行或投资银行来执行跟踪或监控公司行为事件的任务。一般来说，一个典型的公司行为需要投资银行与多个托管人及其多个相反的部分来进行交易。

所有的这些不同都有他们自己的期限和选项，这些将被获取或使用在实际公司行为事件的进一步处理中。这些公司行为事件可能涉及各种复杂任务的处理，为了在处理每一个行为的时候，避免产生任何进一步的损害，所以应采取适当的行动。因此，处理公司行为事件最有意义的工作，是正确的识别出事件，并且采取更多的措施以避免任何商业损失。托管人，投资银行，股份持有人需要共同交流以处理产生的公司行为事件。

公司行为事件中所涉及的事件信息，可能包括来自各种市场卖方的市场数据，如瑞士泰勒克斯集团（Telekurs），金融时报等。每个公司行为事件可能有多个的变量数据，并且这些数据来自多个代理或交易对手或托管者。这种变量数据涉及来自多个代理，交易对手的截止日期，状态，以及买卖双方的股份明细等。这些行为当中的变化需要通过资本市场的各种行为的有效处理来获得。