[发明专利]用于证券交易的方法和装置

权利要求书

1.一种由服务器执行的证券交易方法，该证券交易方法包含如下步骤：

从客户或管理者接收证券的卖出指令；

通过参照客户的帐户信息数据库(DB)确定是否对证券设置了卖出限制和卖出限制管理协议；

当对证券设置了卖出限制和卖出限制管理协议时，在帐户信息DB中除去对证券设置的卖出限制；

按照卖出指令对取消了卖出限制的证券执行卖出交易；

在帐户信息DB中对通过执行卖出交易生成的卖出执行金额设置证券买入限制；

当生成卖出执行金额的现金时，在帐户信息DB中对作为卖出执行金额的现金的客户保证金设置提取限制、转移限制、和证券买入限制；以及

在帐户信息DB中除去对客户保证金设置的转移限制，并将取消了转移限制的客户保证金转移给出借方，

其中客户的帐户信息DB包括有关是否对包括在客户的证券帐户中的证券设置了卖出限制、交割限制、转移限制、和卖出限制管理协议的属性信息；有关是否对卖出执行金额设置了证券买入限制的属性信息；和有关是否对客户保证金设置了提取限制、转移限制、和证券买入限制的属性信息。

2.如权利要求1所述的证券交易方法，其中帐户信息DB中对证券设置的卖出限制、交割限制、转移限制、和卖出限制管理协议、对卖出执行金额设置的证券买入限制、和对客户保证金设置的提取限制、转移限制、和证券买入限制是为了保证客户的贷款本金和利息而设置的担保权或合同的内容。

3.如权利要求1所述的证券交易方法，进一步包含如下步骤：

从管理者接收有关包括在客户的证券帐户中的证券、卖出执行金额、和客户保证金的至少一种的属性信息；以及

按照接收的属性信息改变帐户信息DB中有关证券、卖出执行金额、和客户保证金的至少一种的属性信息。

4.如权利要求1所述的证券交易方法，进一步包含如下步骤：

当在帐户信息DB中未对证券设置卖出限制时，按照卖出指令对证券执行卖出交易。

5.如权利要求1所述的证券交易方法，进一步包含如下步骤：

当在帐户信息DB中对证券设置了卖出限制而未设置卖出限制管理协议时，拒绝卖出指令。

6.如权利要求1所述的证券交易方法，其中除去对证券设置的卖出限制的步骤包括如下步骤：

当对证券设置了卖出限制和卖出限制管理协议时，将证券的卖出赞同请求消息发送给出借方；以及

当响应该发送，从出借方接收到证券的卖出赞同消息时，在帐户信息DB中除去对证券设置的卖出限制。

7.如权利要求6所述的证券交易方法，其中该卖出赞同消息包括与卖出证券生成的客户保证金的转移赞同的存在与否有关的消息。

8.如权利要求1所述的证券交易方法，进一步包含如下步骤：

当作为在有效指令时间内执行卖出交易的结果，在证券中存在卖出执行失败的未执行的数量时，在帐户信息DB中对未执行的数量设置卖出限制。

9.如权利要求1所述的证券交易方法，进一步包含如下步骤：

通过提供执行卖出交易生成的卖出执行金额作为担保品生成与卖出执行金额相对应的贷款；以及

当生成卖出执行金额的现金时，补偿作为卖出执行金额的现金的客户保证金。

10.如权利要求9所述的证券交易方法，其中对客户保证金设置提取限制、转移限制、和证券买入限制的步骤和将客户保证金转移给出借方的步骤根据贷款而不是客户保证金来执行。

11.如权利要求10所述的证券交易方法，其中，当将客户保证金转移给出借方的步骤根据贷款而不是客户保证金来执行时，将与贷款的利息相对应的部分转移给证券公司，而将除了贷款的利息之外的部分转移给出借方。

12.如权利要求2所述的证券交易方法，其中对客户保证金设置提取限制、转移限制、和证券买入限制的步骤进一步包括如下步骤：

将客户保证金与贷款本金和利息相比较；

当比较的结果表示客户保证金大于等于贷款本金和利息时，在帐户信息DB中对客户保证金当中与贷款本金和利息相对应的客户保证金设置提取限制、转移限制、和证券买入限制；以及

当比较的结果表示客户保证金小于贷款本金和利息时，在帐户信息DB中对整个客户保证金设置提取限制、转移限制、和证券买入限制。