[发明专利]使用多级规则和财务信息筛选实体的系统和方法

权利要求书

1.一种计算系统，包括：

存储计算机指令、多个商业活动规则和多个财务规则的存储器；

执行所述计算机指令以执行动作的处理器，所述动作包括：

为多个实体中的每一个获得第一数据和第二数据；

通过以下方式筛选多个实体中每个相应实体的第一数据：

确定所述相应实体的第一数据是否符合所述多个商业活动规则；

响应于所述相应实体未能符合所述多个商业活动规则，将与非合规实体相关联的投资添加到第一不可用投资清单中；和

响应于所述相应实体符合所述多个商业活动规则，将所述相应实体识别为商业活动合规实体；

通过以下方式筛选每个商业活动合规实体的第二数据：

接收所述多个财务规则的至少一个容差设置；

定义多个筛选方法以应用于相应商业活动合规实体的第二数据；和

通过以下方式采用所述多种筛选方法中的各个相应筛选方法：

根据所述相应筛选方法，将所述多个财务规则中的每一个应用于所述相应商业活动合规实体的第二数据；

确定应用的财务规则是否满足所述至少一个容差设置；

响应于应用的财务规则满足所述至少一个容差设置，将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到第二可用投资清单中；和

响应于应用的财务规则未能满足所述至少一个容差设置，将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到第一不可用投资清单中；以及

向用户提供所述第二可用投资清单。

2.根据权利要求1所述的计算系统，其中所述第一数据和所述第二数据是相同的数据。

3.根据权利要求1所述的计算系统，其中所述第一数据包括商业相关活动数据，并且所述第二数据包括财务数据。

4.根据权利要求1所述的计算系统，其中响应于应用的财务规则未能满足所述至少一个阈值设置，将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到所述第一不可用投资清单中包括：

接收指令以修改所述多个财务规则的所述至少一个阈值设置；

通过以下方式重新采用所述多种筛选方法中的各个相应筛选方法：

根据所述相应筛选方法，将所述多个财务规则中的每一个应用于所述相应商业活动合规实体的第二数据；

确定应用的财务规则是否满足至少一个修改的容差设置；和

响应于应用的财务规则满足所述至少一个修改的容差设置，将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到第二可用投资清单中。

5.根据权利要求1所述的计算系统，其中响应于应用的财务规则未能满足所述至少一个容差设置，将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到所述第一不可用投资清单中包括：

接收来自审查委员会的指示，其表明相应的商业活动合规实体是合规的；和

将与相应的商业活动合规实体相关联的投资添加到第二可用投资清单中。

6.根据权利要求1所述的计算系统，其中获得所述第一数据和第二数据包括：

接收所述多个实体中的每一个的股票市场馈送数据。

7.根据权利要求1所述的计算系统，其中获得所述第一数据和第二数据包括：

接收所述多个实体中的每一个的可扩展业务报告语言(XBRL)格式财务数据。

8.根据权利要求1所述的计算系统，其中获得所述第一数据和第二数据包括：

接收所述多个实体中的每一个的非XBRL(可扩展业务报告语言)格式财务数据；和

将非XBRL格式财务数据转换为XBRL格式财务数据。