[发明专利]关联化核电制度体系管理系统及其管理方法

说明书

本发明公开了关联化核电制度体系管理系统及其管理方法，一种关联化核电制度体系管理系统，用于管理核电制度体系，包括组织架构模块、流程体系模块、制度体系模块、业务表单模块、管理术语模块、风险内控模块、上游文件模块和统计分析模块。本发明公开的关联化核电制度体系管理系统及其管理方法，建立各模块间的关联关系，各模块间既可动态关联引用又可动态即时修改、单模块调整会非常便捷地体现到其他模块中。

技术领域

本发明属于核电制度体系管理技术领域，具体涉及一种关联化核电制度体系管理系统和一种关联化核电制度体系管理方法。

背景技术

在不断深化改革的大环境下，核电制度体系中的组织架构和处室职能一直处在动态调整的过程中；在持续增加的监管要求下，管理体系也越来越多。内、外部环境的变化使制度管理体系管理荆棘重重，因此，现有的核电制度体系管理存在以下问题：

1、制度和流程分开形成了管理“两张皮”

制度中不包含流程，流程单独成册，两者的编制人员甚至编制部门不一致，导致两者的要求存在冲突和不一致。实际执行的业务部门需根据对制度和流程的综合理解执行，存在管理“两张皮”问题，内部控制风险较突出。

2、组织架构和职能调整频繁的问题

组织架构和职能调整时，需要知道组织架构在管理制度中对应的职责、定义、流程步骤并替换为新的组织机构时，需要一份份检索，无法从几百份份制度中全部获取信息。替换后的制度也需要一份份编制升版，效率低下。组织架构和职能调整无法有效落实到管理体系中。

3、接口多、流程复杂的问题

由于流程记录在纸面上，流程之间的接口随意编制，有些接口流程实际不存在，有些流程文不对题，流程接口形同虚设，不能贯通，部分流程设计不够合理，流程过程复杂，接口处室众多，造成具体业务实施起来过程繁杂，浪费了大量的人力、物力以及时间成本，管理效率低下。

4、处室/岗位职责了解不全面的问题

由于管理制度较多，各业务处室在编制或升版的过程中没有充分征得所涉及业务处室的意见，导致制度发布后业务处室对非本处室编写制度中存在异议的现象时有发生。另外，目前实行的是定岗定编的办法，职责一般不会伴随人员调整而调整，那么就会出现，人员在新岗位对所管辖的内容了解不充分的情况，尤其体现在高层领导调整的情况下，由于存在大量特设机构，大量制度的职责涉及到主管领导，故而领导并不能在短时间内了解到自己有哪些具体的职责。

5、大量上游文件变动对制度影响的评估问题

国家法律法规、标准及上级文件等上游文件发布时，需要一份份翻制度评估和哪份相关，应按照规定修改的管理要求是什么，周期长，效率低下，评估可能存在遗漏。

6、表单管理不规范的问题

同一项业务活动有时会出现在不同的管理制度当中，而不同的管理制度对同一个业务活动的要求却不一致，这将导致处室职责划分不清晰或者业务活动无法有序进行，并且在升版时缺乏同步，造成管理混乱。例如，“会议签到表”之前出现在多份管理制度当中，并且设计格式也各不相同。

7、同一个管理要素描述不一致的问题

制度中的管理术语同名不同义，造成管理混淆，比如,管理制度中提到的“风险管理工程师”和岗位手册中提到的“风险内控体系管理员”是否指同一个岗位。诸如此类问题的本质原因是管理要素没有实现统一维护和引用，导致在描述具体业务活动时，大家各执一词。

8、管理要素的孤岛问题

在传统的制度管理过程中，各管理要素是按条目罗列，流程也只是一张没有灵魂的图片，做不到各要素之间的关联。比如某一个定义在某些制度中被使用了多次，以谁为准，若要修改，涉及到哪些管理制度等，都必须靠员工一个个的去手动筛选和调整。