[发明专利]一种内控风险监控平台在审

专利信息
申请号: 202110642141.3 申请日: 2021-06-09
公开(公告)号: CN113283781A 公开(公告)日: 2021-08-20
发明(设计)人: 丁红莲 申请(专利权)人: 北京信息职业技术学院
主分类号: G06Q10/06 分类号: G06Q10/06;G06Q10/10;G06Q50/20
代理公司: 北京博观达知识产权代理事务所(普通合伙) 11977 代理人: 徐晶石
地址: 100015*** 国省代码: 北京;11
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摘要:
搜索关键词: 一种 内控 风险 监控 平台
【权利要求书】:

1.一种内控风险监控平台,包括后台管理系统,所述后台管理系统包括多个管理单元,其特征在于:还包括责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元,多个所述管理单元之间或所述管理单元自己内部进行审批事务流程时,在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点,所述责任随机分配单元内部设有与每个管控节点对应的责任随机分配子单元和与随机抽查节点对应的抽查节点随机分配模型,所述随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给其对应的管控节点分配监督人,监督人对其对应的管控节点进行监督,抽查节点随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给随机抽查节点分配全局监督人,全局监督人对随机抽查节点进行监督,也对其他管控节点的监督人进行监督,内控审计检查单元对各个阶段全局监督人进行监督,风险预警模型内部设有多个分别与管理单元对应的管理风险预警子模型、与责任随机分配单元对应的责任随机分配风险预警子模型、与责任监督单元对应的责任监督风险预警子模型,管理风险预警子模型根据其对应管理单元的特征进行建模,并对应管理单元进行风险预警,责任随机分配风险预警子模型根据责任随机分配单元的特征进行建模,并对责任随机分配单元进行风险预警,所述责任监督风险预警子模型根据责任监督单元的特征进行建模,并对责任监督单元进行风险预警,风险预警模型将异常风险预警数据传输给内控审计检查单元,由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。

2.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:多个所述管理单元至少包括预决算管理单元、采购管理单元、资产管理单元、合同管理单元、工程项目管理单元、收入管理与支出管理单元、人事管理单元。

3.根据权利要求2所述的内控风险监控平台,其特征在于:所述后台管理系统内部还设有异常数据监控单元,所述异常数据监控单元通过预决算管理单元来监控其他管理单元,并将其监控数据传输给内控审计检查单元。

4.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:所述管理单元内部的多个管控节点是根据管理单元内部审批流程来划分的。

5.根据权利要求4所述的内控风险监控平台,其特征在于:所述随机抽查节点是从多个管控节点中随机提取某一管控节点的并列节点。

6.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:所述规避模型至少包括相容岗位分离规避子模型、授权审批规避子模型、自身监督控制规避子模型;

相容岗位分离规避子模型用于根据岗位职责进行规避,使不相容岗位相互分离,确保债务管理岗位与资金收付岗位、债务管理岗位与债务会计核算岗位、债务会计核算岗位与资金收付岗位不相容岗位相互分离,不得由一人办理债务业务全过程;

授权审批规避子模型用于通过审批权限来进行规避,避免审批流程中审批人和监督人为同一人;

自身监督控制规避子模型用于规避申请人与监督人为同一人。

7.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:多个管理风险预警子模型至少包括预决算管理风险预警子模型、采购管理风险预警子模型、资产管理风险预警子模型、合同管理风险预警子模型、工程项目管理风险预警子模型、收入管理与支出管理风险预警子模型、人事管理风险预警子模型。

8.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:所述责任随机分配风险预警子模型结合规避模型一起影响责任随机分配单元对其对应的管控节点随机分配监督人。

9.根据权利要求1所述的内控风险监控平台,其特征在于:多个所述监督人与全局监督人相互不公开设置。

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