[发明专利]制度遵从性管理方法和系统

说明书

本发明提供了一种制度遵从性管理方法和系统，方法包括：响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与所选择的制度相关联的制度集合；通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合；确定与所述遵从性核查项集合相关联的数据维度集；以及从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果。

技术领域

本发明涉及信息技术领域，更具体地，涉及用于制度遵从性管理的方法和系统。

背景技术

制度(有时也称“政策”)指的是由政府机关、监管机构、行业协会或企业颁布的带有约束性的行为准则或规定，例如《证券法》、《保险法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司绩效考核管理办法》等等。无论是企业还是个人，都应当遵守与其相关的法律法规和规章制度，对于企业而言尤其重要。如果不慎违反了某些规定，将使企业蒙受不同程度的处罚和损失。

然而，如何审视自己的行为是否遵从了各项制度，这需要对于制度本身的详尽了解，还需要收集相当多的信息来进行对照核实，这使得这项工作可能十分复杂和繁重，许多企业不得不设立专人或聘请第三方专业机构来负责这项工作，这导致昂贵的成本。此外，对于制度制定方而言，要考核相关方对制度的遵从情况，同样需要付出相当大的人力物力。

因此，希望能够提供一种有效的针对制度遵从性管理的智能化、数字化工具。

发明内容

提供本发明内容以便以简化形式介绍将在以下具体实施方式中进一步的描述一些概念。本发明内容并非旨在标识所要求保护的主题的关键特征或必要特征，也不旨在用于帮助确定所要求保护的主题的范围。

为了解决上述问题，根据本发明的一个方面，提供了一种由计算机实现的用于制度遵从性管理的方法，包括：响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与所选择的制度相关联的制度集合；通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合；确定与所述遵从性核查项集合相关联的数据维度集；以及从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果。

根据本发明的进一步实施例，通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合包括：对所述制度集合中的制度的文本进行解析，以确定所述制度中分别与行为和结果中的至少一者有关的要求；以及基于所述与行为和结果中的至少一者有关的要求，确定所述遵从性核查项集合，其中所述遵从性核查项包括行为遵从项和结果遵从项中的至少一者。

根据本发明的进一步实施例，对收集到的数据进行分析包括以下的一项或多项：至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件是否发生；至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件发生的时间是否符合相应要求；至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件是否发生；至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件的内容是否符合相应要求；至少部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定与所述结果遵从项所对应的数据结果是否符合相应要求；或者至少部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定当前状态与所述结果遵从项所对应的数据结果相比的完成度。

根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：基于分析结果生成针对所述制度集合的遵从性行为建议，其中生成遵从性行为建议包括以下中的一项或多项：以待完成事件列表的形式呈现所述行为遵从项；以待实现的目标值的形式呈现所述结果遵从项；以文本形式呈现针对所述行为遵从项和所述结果遵从项中的至少一些的说明和指南；提供针对所述行为遵从项和所述结果遵从项中的至少一些的参考信息；对当前未满足要求的遵从性提供原因分析；或者对用户的整体遵从性进行评价。

根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：对所述数据维度集的数据进行追踪；以及对追踪的数据进行分析，并基于分析结果更新所述遵从性行为建议。