[发明专利]考核对象的管理方法、装置以及存储介质

说明书

本申请公开了一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质。其中，一种考核对象的管理方法，包括：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。

技术领域

本申请涉及信息技术领域，特别是涉及一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质。

背景技术

近年来，各证券公司不断加强合规管理体系建设，完善合规管理组织体系，建立健全合规管理制度，且加强了对合规理念的宣传和合规文化的培育，逐步形成了以合规文化、法律法规追踪、合规宣导、合规报告、合规咨询、合规审查、合规检查、违规举报以及专项合规等为核心的合规管理运行体系。然而，随着资本市场数字化程度的不断加深，资本市场科技化的迅速发展，以传统管理方式进行的合规管理工作已经渐趋难以满足监管部门和证券公司的内部需求。

合规管理工作量大、覆盖范围广，传统的合规管理方法存在规章制度碎片化、文化传导集中化、问题定性及报告耗时时间长以及日常事件数据格式不规则等问题，造成了不便于合规管理及数据分析的情况。并且现有的合规管理方法存在重复性劳动，耗费大量人力物力。

针对上述的现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题，目前尚未提出有效的解决方案。

发明内容

本申请的实施例提供了一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质，以至少解决现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题。

根据本申请实施例的一个方面，提供了一种考核对象的管理方法，包括：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。

根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种存储介质，存储介质包括存储的程序，其中，在程序运行时由处理器执行以上任意一项所述的方法。

根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种考核对象的管理装置，包括：第一确定模块，用于确定考核对象的对象类型；第二确定模块，用于根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；实体生成模块，用于根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及第三确定模块，用于根据合规数据实体，确定考核对象的分数。

根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种考核对象的管理装置，包括：处理器；以及存储器，与处理器连接，用于为处理器提供处理以下处理步骤的指令：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。

在本申请实施例中，通过合规对象管理模块对各个对象类型的考核对象进行模块化管理，从而可以多层次以及多方位对考核对象进行筛选、信息管理及维护。并且本技术方案通过使用Python爬虫框架对法律法规及合规资讯进行爬取并结合内部合规管理制度，确定指标库，并且通过事件撮合模块根据对象类型以及事件类型生成的合规数据实体也将为后续的考核提供准确依据，大大提高了合规管理效率。进而解决了现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题。

附图说明

此处所说明的附图用来提供对本申请的进一步理解，构成本申请的一部分，本申请的示意性实施例及其说明用于解释本申请，并不构成对本申请的不当限定。在附图中：

图1是用于实现根据本申请实施例1所述的方法的计算设备的硬件结构框图；

图2是根据本申请实施例1所述的考核对象的管理系统的示意图；

图3是根据本申请实施例1的第一个方面所述的考核对象的管理方法的流程示意图；

图4是根据本申请实施例1的所述的确定事件类型的流程示意图；