[发明专利]一种内控风险监控平台

摘要

本发明公开了一种内控风险监控平台，包括后台管理系统、责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个管理单元之间或管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，监督人对其对应的管控节点进行监督，全局监督人对随机抽查节点进行监督，责任监督风险预警子模型并对责任监督单元进行风险预警，由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。多个管控节点的监督人相互不公开，在暗处对其管控节点进行监督，这样能够大大提高监督力度，还会起到相互制约、相互监督、相互协同的作用。