[发明专利]一种基于交易所公布案例改进的异常交易风险监控系统

权利要求书

1.一种基于交易所公布案例改进的异常交易风险监控系统，其特征在于：监控功能点包括与交易所公布的案例类型对应的监控功能点和通常的基于监管文件的监控功能点；系统提供基于案例的功能点的监控结果对应的基于监管文件的监控结果的自动或半自动匹配功能；所述系统包括监控结果处理模块，所述监控结果处理模块中，用户对基于案例的功能点的监控结果的处理覆盖与之相关的基于监管文件的监控功能点的监控结果处理；其中，异常交易风险监控系统是证券公司、期货公司、资产管理机构或个人所使用的用于监控证券交易是否出现交易所或其他监管机构制定的交易规则或监管规则所确定的异常交易行为信息系统；

系统提供基于案例的功能点的监控结果与对应的基于监管文件的监控结果的自动或半自动匹配功能的实现方案中，其是否匹配的判别标准至少包括同一客户、同一时间段内、同一证券三个要素；系统根据基于案例的功能点的监控结果中的客户号、监控结果所涉及的交易记录所覆盖的时间区间、监控结果所涉及的证券这三个要素信息，在系统的监控结果记录中进行过滤查询，查询出的基于监管文件的监控功能点的监控结果为与之匹配的监控结果；系统还提供被匹配结果与匹配结果之间匹配关系的人工调整；

达成用户对基于案例的功能点的监控结果的处理覆盖与之相关的基于监管文件的监控功能点的监控结果处理的方案中，用户处理基于案例的功能点的监控结果时，系统自动生成与之相关的基于监管文件的监控功能点的监控结果的处理信息；自动生成的处理信息包含两个部分，其一是载明与之相关的基于监管文件的监控功能点的监控结果表明行为人的行为疑似某类案例，其二载明处理过程记录的位置；自动生成的处理信息通过超链接或类似机制链接到处理过程记录；根据用户处理基于案例的功能点的监控结果的处理状态，生成或修改与之相关的基于监管文件的监控功能点的监控结果的处理状态。

2.根据权利要求1所述系统，其特征在于：基于案例的功能点的监控结果的处理界面的设计方案其界面要素包括基于案例的功能点的监控结果信息、与之匹配的基于监管文件的监控功能点的监控结果列表、批注处理框以及功能按钮。