[发明专利]基于网络的贸易合规评估工具

说明书

用于确定符合贸易或其他联邦法规的方法和系统，包括用于由用户访问的基于网页的系统。用户提供与贸易实体的风险因子或暴露因子有关的信息和答复。每个暴露因子被赋予权重因子。加权的暴露因子答复被合计并用于计算暴露值。风险因子答复被分配了值，并与可能的最大值进行比较。风险因子答复可以通过颜色代码识别为更大或更小的风险。将风险答复值的合计值与最大值的总和进行比较以获得风险值。风险值和暴露值标绘在矩阵上。矩阵可以按照风险/暴露水平进行颜色编码。用户可以从方法和系统中确定是否有必要进行与贸易合规有关的咨询。

相关申请的交叉引用

本申请要求于2015年8月27日提交的美国临时专利申请No.62/210,689的权益，该申请通过引用并入本文。

技术领域

本发明总体上涉及一种用于为实体确定符合贸易(或其他)合规处理的适用法律和规则的系统和方法，并且更具体地涉及基于网络的和基于本地网络的用于实体的贸易合规处理可能违反出口法律和规则的风险测量系统和方法。

背景技术

实体(例如公司)在进行跨国界贸易时必须遵守法律和规则。作为其业务的一部分进行这样的国际贸易的许多实体已经采取适当的措施遵守贸易法。可以对这些遵守贸易法的措施和处理进行评估，以在发生任何此类违规行为之前确定可能违反贸易法的可能性。

发明内容

用于贸易合规评估的本系统和方法(也称为TCAT方法)包括用于对用户的贸易合规处理执行简单但指示性评估的基于网络的工具。在某些实施例中，该系统和方法使用用于衡量可能违反出口法律和实体贸易合规计划规则的风险的基于网络的和基于本地网络的系统和方法来确定符合实体的贸易(或其他)合规计划的适用法律和规则。就本说明书的目的而言，“基于本地网络”是指一组目标代码，其可以递送给客户或由客户下载，以安装在公司的内部网内和/或该公司的防火墙之后。

附图说明

图1是示出与暴露贸易合规性相比的风险的矩阵的图示说明；

图2是示出用于风险计算的值的表格；

图3是示出暴露计算的示例的表格；

图4是示出与暴露多国合规处理相比的风险的矩阵的图示说明；

图5是示出贸易实体的评估处理中的步骤的处理流程图；

图6是示出可以在基于云的版本和可选的企业防火墙版本中访问TCAT的网络配置和设备的示意图；

图7是示出实施为从左下角的低风险/暴露到右上角的高风险/暴露的梯度风险/暴露矩阵的屏幕截图；

图8是示出评估完成时合规处理部分的颜色编码的屏幕截图；

图9是示出按照关键性顺序组织的评估结果并显示结果历史列表的屏幕截图；

图10是示出先前评估历史的风险/暴露矩阵的屏幕截图；

图11是示出多国评估结果的风险/暴露矩阵的屏幕截图，其中各所述国家的结果由相关国旗的图像表示；和

图12是示出对贸易实体的评估处理中的步骤的处理流程图。

具体实施方式

典型的贸易合规评估依赖于两种类型的数据；硬数据(例如处理和程序文件、贸易记录等)以及从与贸易合规利益相关者进行访谈获得的信息的软数据。某些实施例的当前贸易合规评估或TCAT方法和系统仅依赖于以贸易合规利益相关者提供的问题的答复的形式提供的软数据。